第一章 總 則
第一條 為保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)船員條例》和經(jīng)修正的《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際公約》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、審核和發(fā)證活動(dòng)。
第三條 開展船員教育和培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)必須依據(jù)本規(guī)則建立、實(shí)施船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，并通過審核機(jī)構(gòu)組織的質(zhì)量管理體系審核，使船員教育和培訓(xùn)活動(dòng)在質(zhì)量管理體系的連續(xù)控制之下進(jìn)行，以達(dá)到既定的目標(biāo)。
第四條 中華人民共和國(guó)海事局是實(shí)施本規(guī)則的主管機(jī)關(guān)。
審核機(jī)構(gòu)在主管機(jī)關(guān)授權(quán)范圍內(nèi)組織實(shí)施質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)。
第二章 質(zhì)量管理體系基本要求
第五條 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建立船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系應(yīng)明確其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。
質(zhì)量方針是船員教育和培訓(xùn)總的質(zhì)量宗旨和方向，要與機(jī)構(gòu)總方針保持一致。
質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)在質(zhì)量管理方面追求的目的，應(yīng)與質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測(cè)性。
第六條 職責(zé)、權(quán)限和溝通
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。應(yīng)明確適當(dāng)?shù)耐緩�，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。質(zhì)量管理體系范圍至少應(yīng)包括下列人員及所在部門：
（一）教學(xué)人員；
（二）教學(xué)和學(xué)員管理人員；
（三）招生、設(shè)施和設(shè)備、人事、文件資料、檔案、圖書教材等管理人員；
（四）內(nèi)部審核員；
（五）其他負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運(yùn)行的人員。
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)推進(jìn)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的資源。
最高管理者應(yīng)在本機(jī)構(gòu)的最高管理層指定1名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：
（一）負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)的管理；
（二）向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)的
需求；
（三）采取有效措施，不斷提高人員的質(zhì)量意識(shí)。
第七條 教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制、評(píng)審、審批、發(fā)布、修改等過程進(jìn)行控制，對(duì)教學(xué)和培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃符合規(guī)定。
如直接采用主管機(jī)關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，應(yīng)對(duì)培訓(xùn)實(shí)施計(jì)劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。
教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃的編制應(yīng)滿足船員教育和培訓(xùn)相關(guān)國(guó)際公約、法規(guī)和規(guī)章的強(qiáng)制性要求，充分考慮適用對(duì)象、教學(xué)手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素，并考慮委托方要求（如有）、以往教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃執(zhí)行的效果、船員市場(chǎng)需求等。
專業(yè)人才培養(yǎng)計(jì)劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制和評(píng)審人員應(yīng)包括具有管理級(jí)船員經(jīng)歷的人員，編制和評(píng)審活動(dòng)應(yīng)由不同人員進(jìn)行。
教學(xué)和培訓(xùn)計(jì)劃活動(dòng)過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第八條 招生與學(xué)員管理
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)招生、學(xué)籍管理、學(xué)員日常管理、檔案管理、證書發(fā)放的全過程進(jìn)行控制，以保證招生規(guī)模符合自身?xiàng)l件和主管機(jī)關(guān)的規(guī)定，學(xué)員在健康狀況、職業(yè)素養(yǎng)等方面符合規(guī)定要求。
招生和學(xué)員管理過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第九條 教學(xué)與管理人員
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)教學(xué)與管理人員的配備、培訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制，以達(dá)到以下目的：
（一）教學(xué)與管理人員按照要求得到相應(yīng)的配備、教育和培訓(xùn)，并具有履行其崗位職責(zé)的水平和能力；
（二）教學(xué)人員取得與所授課程有關(guān)的專業(yè)理論知識(shí)、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用）；
（三）新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職或上崗前，熟悉崗位職責(zé)和要求。
人員的配備、培訓(xùn)和考核過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十條 場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)以下過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)所需的場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備、教材和圖書資料符合規(guī)定要求并保持可用狀態(tài)。
（一）場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的配置、維護(hù)保養(yǎng)、使用和管理；
（二）消耗品的使用與補(bǔ)充；
（三）租用場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的評(píng)估與使用；
（四）教材和圖書資料的計(jì)劃、選用和管理。
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別由于外部或內(nèi)部要求的變化而引起的對(duì)場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備需求的變更，及時(shí)補(bǔ)充和更新，以滿足船員教育和培訓(xùn)發(fā)展的需要。
場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的控制過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十一條 教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)教學(xué)人員的確定、教學(xué)準(zhǔn)備、教學(xué)實(shí)施、教學(xué)進(jìn)度與調(diào)課控制、實(shí)踐性教學(xué)的安全保障與節(jié)能環(huán)保、考試管理等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的實(shí)施符合相關(guān)規(guī)定。
教學(xué)和訓(xùn)練實(shí)施過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十二條 教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評(píng)估
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查、教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評(píng)估、檢查和評(píng)估結(jié)果的處置等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。
教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評(píng)估過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十三條 質(zhì)量記錄控制
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行相關(guān)質(zhì)量記錄的形式、標(biāo)識(shí)、記載、保存、檢索等過程進(jìn)行控制，明確質(zhì)量記錄的保存期限和地點(diǎn)，以提供質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理活動(dòng)具有可追溯性。
第十四條 糾正和預(yù)防措施
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序，對(duì)不符合要求的情況的采集、原因分析、糾正措施的制定，以及糾正措施實(shí)施與驗(yàn)證等活動(dòng)進(jìn)行控制，以保證不符合要求的情況得到及時(shí)糾正。對(duì)潛在的不符合要求的情況制定并采取適當(dāng)和有效的預(yù)防措施，防止不符合要求的情況發(fā)生。
糾正和預(yù)防措施應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十五條 文件控制
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)質(zhì)量管理體系文件的擬定、審批、發(fā)布、識(shí)別、標(biāo)識(shí)、流轉(zhuǎn)、使用、保管、更新、作廢和歸檔等過程進(jìn)行控制。受控文件清單應(yīng)予保存并得到及時(shí)更新，保證在使用場(chǎng)所可獲得適用文件的有效版本。
文件控制應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十六條 內(nèi)部審核和管理評(píng)審
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)內(nèi)部審核和管理評(píng)審的計(jì)劃與審批、準(zhǔn)備與實(shí)施、結(jié)果及處置等過程進(jìn)行控制。
內(nèi)部審核主要是檢查質(zhì)量管理體系的符合性，確定質(zhì)量管理體系是否有效、連續(xù)實(shí)施，內(nèi)部審核應(yīng)由具有資格的審核員組成的審核組具體實(shí)施。內(nèi)部審核至少應(yīng)每年進(jìn)行1次。
管理評(píng)審由最高管理者組織實(shí)施，主要是評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。管理評(píng)審至少應(yīng)每年進(jìn)行1次。
船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)果報(bào)審核機(jī)構(gòu)。
內(nèi)部審核和管理評(píng)審過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第三章 質(zhì)量管理體系文件要求
第十七條 質(zhì)量管理體系文件組成
質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：
（一）質(zhì)量手冊(cè)。用于闡明船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系，概述實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。
質(zhì)量手冊(cè)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)、實(shí)現(xiàn)本規(guī)則第二章基本要求的途徑或方法。
（二）程序文件。用于描述質(zhì)量管理體系基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實(shí)施這些過程的程序或方法。
程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序相關(guān)的部門或崗位職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄。
一個(gè)文件可包括一個(gè)或多個(gè)基本要求。一個(gè)形成文件的基本要求可以被包含在多個(gè)文件中。
（三）支持性文件。用于明確具體的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。
支持性文件至少應(yīng)包括：
1.與船員教育和培訓(xùn)相關(guān)的國(guó)際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等外來文件；
2.本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文件。
第十八條 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境和目標(biāo)的變化，及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。
第四章 外部審核與發(fā)證
第十九條 質(zhì)量管理體系應(yīng)接受審核機(jī)構(gòu)組織的外部審核。外部審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。
第二十條 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建立并運(yùn)行質(zhì)量管理體系至少三個(gè)月后，可向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)提出初次審核申請(qǐng)，并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請(qǐng)表；
（二）質(zhì)量手冊(cè)；
（三）質(zhì)量管理體系文件清單；
（四）質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施情況報(bào)告；
（五）內(nèi)部審核和管理評(píng)審報(bào)告；
（六）審核機(jī)構(gòu)要求的其他材料。
第二十一條 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理體系證書簽發(fā)之日起第27至第33個(gè)月之間提出中間審核申請(qǐng)，并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請(qǐng)表；
（二）質(zhì)量管理體系實(shí)施情況報(bào)告；
（三）質(zhì)量管理體系文件修改情況說明；
（四）船員培訓(xùn)項(xiàng)目變化的情況說明。
第二十二條 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理體系證書有效期屆滿之日3個(gè)月前提出換證審核申請(qǐng)，提交材料要求同中間審核。
第二十三條 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)新增船員培訓(xùn)項(xiàng)目或辦學(xué)層次發(fā)生變化的，應(yīng)申請(qǐng)附加審核，并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請(qǐng)表；
（二）質(zhì)量管理體系文件修訂情況的說明。
第二十四條 船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下情況之一，審核機(jī)構(gòu)應(yīng)組織實(shí)施跟蹤審核：
（一）初次獲得質(zhì)量管理體系證書并開始船員培訓(xùn)未滿1年；
（二）外審中的一般不符合項(xiàng)有三分之二在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)未得到糾正；
（三）得到證實(shí)的重大質(zhì)量投訴；
（四）質(zhì)量管理體系連續(xù)和有效運(yùn)行受到明顯影響，表現(xiàn)為局部性。
第二十五條 審核機(jī)構(gòu)根據(jù)船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的審核申請(qǐng)，組織有資格的審核員組成審核組對(duì)其質(zhì)量管理體系實(shí)施獨(dú)立審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的符合性、有效性和連續(xù)性。
第二十六條 審核機(jī)構(gòu)根據(jù)審核結(jié)論決定頒發(fā)或不予頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書，或在質(zhì)量管理體系證書上做相應(yīng)的簽注。
質(zhì)量管理體系證書有效期不超過5年，其有效性服從于有效期內(nèi)各次外部審核的結(jié)果。
第二十七條 初次審核、中間審核、換證審核、跟蹤審核未通過的，可在3個(gè)月后向?qū)徍藱C(jī)構(gòu)申請(qǐng)初次審核。
附加審核未通過的，可重新申請(qǐng)附加審核。
第二十八條 審核機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系審核管理檔案，以保證審核工作具有可追溯性。
第五章 附 則
第二十九條 下列用語的含義是：
（一）“質(zhì)量管理體系”是指為實(shí)施質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序、過程和資源。
（二）“最高管理者”是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的一個(gè)人或一組人。
（三）“質(zhì)量管理體系審核” 是指為了確定質(zhì)量管理體系是否按規(guī)定建立，質(zhì)量活動(dòng)是否按預(yù)定的程序安排，以及所有質(zhì)量管理程序是否有效地貫徹并達(dá)到目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。質(zhì)量管理體系審核分為內(nèi)部審核和外部審核。
（四）“內(nèi)部審核”是指由船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自身組織具有資格的審核員進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（五）“外部審核”是指由審核機(jī)構(gòu)組織具有資格的審核員進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（六）“審核員”是指經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可具備質(zhì)量管理體系審核資格的人員。
（七）“初次審核”是指為向船員教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)第一次頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，以確定被審核單位的質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求，確定質(zhì)量管理體系能否連續(xù)和有效地實(shí)現(xiàn)保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量的既定目標(biāo)，促進(jìn)被審核單位的質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行和不斷完善，是對(duì)質(zhì)量管理體系的全面審核。
（八）“中間審核”是指為進(jìn)行質(zhì)量管理體系證書有效期簽注而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系定期審核，以檢查被審核單位質(zhì)量管理體系在運(yùn)行中的連續(xù)性、有效性，尤其對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)和糾正不符合項(xiàng)的有效性做出客觀的評(píng)價(jià)，是對(duì)質(zhì)量管理體系的全面審核。
（九）“換證審核”是指為換發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系定期審核，以確定被審核單位質(zhì)量管理體系是否仍然符合質(zhì)量管理體系證書的發(fā)證條件，是對(duì)質(zhì)量管理體系的全面審核。
（十）“附加審核”是指按照本規(guī)則第二十三條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對(duì)質(zhì)量管理體系文件的修訂情況進(jìn)行審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系文件是否符合本規(guī)則的基本要求。
（十一）“跟蹤審核”是指按照本規(guī)則第二十四條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對(duì)不符合項(xiàng)的糾正情況和質(zhì)量管理體系改進(jìn)情況進(jìn)行審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系對(duì)船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量控制的有效性。
第三十條 質(zhì)量管理體系證書由主管機(jī)關(guān)統(tǒng)一印制。
第三十一條 本規(guī)則自2012年3月1日起實(shí)施。
附件2：
中華人民共和國(guó)船員管理質(zhì)量管理規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為保證我國(guó)船員管理工作的質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國(guó)船員條例》及相關(guān)國(guó)際公約，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于海事管理機(jī)構(gòu)船員管理質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施、審核和發(fā)證活動(dòng)。
上款所稱的船員管理包括船員注冊(cè)、培訓(xùn)、考試、發(fā)證、服務(wù)、適任能力跟蹤管理和海員健康證書管理等。
第三條 開展船員管理業(yè)務(wù)的海事管理機(jī)構(gòu)必須依照本規(guī)則建立與實(shí)施船員管理質(zhì)量管理體系，并通過中華人民共和國(guó)海事局組織的審核，使船員管理活動(dòng)在質(zhì)量管理體系的連續(xù)控制之下進(jìn)行，以達(dá)到既定的目標(biāo)。
第四條 中華人民共和國(guó)海事局是實(shí)施本規(guī)則的主管機(jī)關(guān)。
第二章 質(zhì)量管理體系的基本要求
第五條 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)
海事管理機(jī)構(gòu)建立船員管理質(zhì)量管理體系應(yīng)明確其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。
質(zhì)量方針是船員管理總的質(zhì)量宗旨和方向，要與海事管理機(jī)構(gòu)總方針保持一致。
質(zhì)量目標(biāo)是船員管理在質(zhì)量管理方面追求的目的，應(yīng)與質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測(cè)性。
第六條 職責(zé)、權(quán)限和溝通
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定機(jī)構(gòu)內(nèi)船員管理的職責(zé)、權(quán)限，對(duì)所有管理、執(zhí)行、驗(yàn)證船員管理活動(dòng)并影響其質(zhì)量的部門和崗位，應(yīng)明確職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并形成文件；應(yīng)明確適當(dāng)?shù)耐緩�，確保對(duì)質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。
海事管理機(jī)構(gòu)的最高管理者應(yīng)推動(dòng)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運(yùn)行所需的資源。
最高管理者應(yīng)在本機(jī)構(gòu)的最高管理層指定1名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：
（一） 負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、實(shí)施與持續(xù)改進(jìn)的管理；
（二） 向最高管理者報(bào)告質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況和改進(jìn)
的需求；
（三） 采取有效措施，不斷提高人員的質(zhì)量意識(shí)。
第七條 人力資源
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)質(zhì)量管理體系內(nèi)人員的配備、聘任、培訓(xùn)和考核活動(dòng)進(jìn)行控制，以確保：
（一）人員的配備滿足船員管理業(yè)務(wù)的需求；
（二）體系內(nèi)人員按照要求得到相應(yīng)的教育、培訓(xùn)，取得與崗位相關(guān)的專業(yè)理論知識(shí)、專業(yè)技能和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用），具有持續(xù)履行其崗位職責(zé)的水平和能力；
（三）新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職上崗前，熟悉崗位職責(zé)和要求；
人員的配備、聘任、培訓(xùn)和考核活動(dòng)應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第八條 場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)以下過程進(jìn)行控制，以確保船員管理工作所需要的場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備符合規(guī)定的要求并保證其處于良好狀況。
（一）場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的配置、維護(hù)保養(yǎng)、使用和管理；
（二）消耗品的使用與補(bǔ)充；
（三）租用場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的評(píng)估與使用。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)識(shí)別由于外部或內(nèi)部要求的變化而引起的對(duì)場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備需求的變更，及時(shí)補(bǔ)充和更新，以滿足船員管理發(fā)展的需要。
場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的管理和使用應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第九條 業(yè)務(wù)受理、審核、審批與證書簽發(fā)
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對(duì)船員注冊(cè)、各類船員證書簽發(fā)與簽注和機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書的簽發(fā)與簽注等業(yè)務(wù)的受理、審核與審批過程進(jìn)行控制，以確保業(yè)務(wù)的受理、審核與審批工作符合規(guī)定。
船員證書的簽發(fā)與簽注包括各類船員證書、證明等的簽發(fā)或簽注，以及我國(guó)對(duì)其他締約國(guó)所簽發(fā)證書的承認(rèn)簽證；機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書的簽發(fā)與簽注包括機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可證、質(zhì)量體系證書等的簽發(fā)與簽注。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的受理、審核、審批各環(huán)節(jié)的工作流程、操作要求進(jìn)行規(guī)范，對(duì)各類證書的制作、注銷與銷毀、空白證書管理、印章管理等過程進(jìn)行控制，確保各類證書簽發(fā)與管理的全過程符合規(guī)定的要求。
業(yè)務(wù)受理、審核、審批與證書簽發(fā)過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十條 船員培訓(xùn)
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立船員培訓(xùn)管理的文件化程序，對(duì)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)保持、培訓(xùn)活動(dòng)的日常檢查、針對(duì)性檢查、定期檢查、復(fù)查結(jié)果處理、評(píng)價(jià)分析以及對(duì)船員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核等管理活動(dòng)進(jìn)行控制，以確保各個(gè)環(huán)節(jié)和過程按規(guī)定進(jìn)行。
船員培訓(xùn)管理過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十一條 船員考試
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立船員考試（包括理論考試、評(píng)估和實(shí)際操作考試）的文件化程序，對(duì)試題控制、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的制定、考試的計(jì)劃與實(shí)施、考試結(jié)果的評(píng)定和考試全過程的評(píng)價(jià)進(jìn)行控制，以確保船員考試工作符合規(guī)定的要求。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)試題的運(yùn)作進(jìn)行控制，確保試題從形成到使用完畢的全過程均處于連續(xù)的受控狀態(tài)，使試題符合保密性和公正性的原則；海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員對(duì)試題和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)審，確保試題符合考試大綱的要求，評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制定考試計(jì)劃和實(shí)施方案�？荚囉�(jì)劃的制定應(yīng)至少包括擬定、審批、變更、發(fā)布等環(huán)節(jié)；實(shí)施方案應(yīng)明確考試時(shí)間、試題的準(zhǔn)備,場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備的落實(shí)，以及考官、監(jiān)考人員、評(píng)估員安排和應(yīng)急預(yù)案等。考試計(jì)劃和實(shí)施方案的制定，應(yīng)充分考慮考試的類別、形式等情況。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)考試結(jié)果的評(píng)定進(jìn)行控制，確�？荚嚱Y(jié)果的評(píng)判、核對(duì)、公布、查詢等全過程均處于受控狀態(tài)，保證考試結(jié)果評(píng)定的準(zhǔn)確性和公正性。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)適時(shí)對(duì)試題和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)以及考試的組織、實(shí)施和結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)各類考試過程中可能出現(xiàn)的應(yīng)急情況進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。
試題的控制、評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的制定、考試計(jì)劃與實(shí)施方案的制定、考試的實(shí)施和考試結(jié)果的評(píng)定和評(píng)價(jià)等過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十二條 船員適任能力跟蹤
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立船員適任能力跟蹤的文件化程序，建立船員適任能力信息溝通與反饋機(jī)制，對(duì)船員適任能力的保持狀況進(jìn)行連續(xù)跟蹤，以確保對(duì)未能保持適任能力船員的考核、違法記分及處理、行政處罰的過程和結(jié)果處理處于受控狀態(tài)，保證各個(gè)環(huán)節(jié)符合規(guī)定的要求。
船員適任能力跟蹤過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十三條 海員健康證書
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立海員健康證書管理的文件化程序，對(duì)海員體檢機(jī)構(gòu)、主檢醫(yī)師報(bào)備、健康證書簽發(fā)的管理和監(jiān)督檢查等活動(dòng)進(jìn)行控制，以確保海員健康證書管理工作符合規(guī)定的要求。
對(duì)海員健康證書管理的過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十四條 船員服務(wù)
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立船員服務(wù)管理的文件化程序，對(duì)船員服務(wù)機(jī)構(gòu)、海員外派機(jī)構(gòu)和海員證申辦單位的資質(zhì)保持、服務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督檢查等管理活動(dòng)進(jìn)行控制，以確保船員服務(wù)管理工作符合規(guī)定的要求。
對(duì)船員服務(wù)機(jī)構(gòu)、海員外派機(jī)構(gòu)和海員證申辦單位的管理過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十五條 檔案管理
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立檔案管理的文件化程序，對(duì)船員各類檔案、船員培訓(xùn)管理檔案、船員服務(wù)管理檔案的收集、登記、整理、保管、利用、統(tǒng)計(jì)、遷移、銷毀等管理全過程進(jìn)行控制，以確保檔案管理工作符合規(guī)定的要求。
檔案管理的全過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十六條 質(zhì)量記錄控制
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量記錄控制的文件化程序，對(duì)與質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程相關(guān)的質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、記載、格式、保存、檢索等活動(dòng)進(jìn)行控制，明確質(zhì)量記錄的保存期限和地點(diǎn)，以提供質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)，保證質(zhì)量管理活動(dòng)過程具有可追溯性。
第十七條 糾正和預(yù)防措施
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序，對(duì)不符合要求的情況的采集、原因分析、糾正措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證等活動(dòng)進(jìn)行控制，以保證其及時(shí)得到糾正。對(duì)潛在的不符合要求的情況制定并采取適當(dāng)和有效的預(yù)防措施，防止不符合要求的情況的發(fā)生。
糾正和預(yù)防措施應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十八條 文件控制
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立文件控制的文件化程序，對(duì)質(zhì)量管理體系文件的擬定、審批、發(fā)布、識(shí)別、標(biāo)識(shí)、流轉(zhuǎn)、使用、保管、更新、作廢和歸檔進(jìn)行控制，受控文件清單應(yīng)予保存并得到及時(shí)更新，保證在使用場(chǎng)所可獲得適用文件的有效版本。
文件控制應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十九條 內(nèi)部審核和管理評(píng)審
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部審核和管理評(píng)審的文件化程序，對(duì)內(nèi)部審核和管理評(píng)審計(jì)劃的制定與審批、準(zhǔn)備與實(shí)施、結(jié)果及處置等過程進(jìn)行控制。
內(nèi)部審核主要是檢查質(zhì)量管理體系的符合性，確定質(zhì)量管理體系是否有效、連續(xù)運(yùn)行，應(yīng)由具有資格的審核員組成的審核組具體實(shí)施。內(nèi)部審核活動(dòng)每年至少進(jìn)行1次。
管理評(píng)審由最高管理者組織實(shí)施，管理評(píng)審主要是評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和提出持續(xù)改進(jìn)的需要。管理評(píng)審活動(dòng)每年至少進(jìn)行1次。
海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將內(nèi)部審核和管理評(píng)審結(jié)果報(bào)主管機(jī)關(guān)。
內(nèi)部審核和管理評(píng)審應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第三章 質(zhì)量管理體系文件的要求
第二十條 質(zhì)量管理體系文件組成。
質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：
（一）質(zhì)量手冊(cè)，用于闡明海事管理機(jī)構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系，概述實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。
質(zhì)量手冊(cè)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)、部門職責(zé)，實(shí)現(xiàn)本規(guī)則第二章基本要求的途徑或方法。
（二）程序文件，用于描述質(zhì)量管理體系要求所涉及的活動(dòng)，并規(guī)定實(shí)施這些活動(dòng)的程序和方法。
程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序涉及的相關(guān)部門或崗位的職責(zé)、工作流程、支持性文件、保持的質(zhì)量記錄。
一個(gè)文件可包括一個(gè)或多個(gè)基本要求，一個(gè)形成文件的基本要求可以被包含在多個(gè)文件中。
（三）支持性文件，用于明確具體的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。
支持性文件至少應(yīng)包括：
1.與船員管理相關(guān)的國(guó)際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等外來文件；
2.本機(jī)構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)書、操作規(guī)范、管理制度等內(nèi)部文件。
第二十一條 海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境和目標(biāo)的變化，及時(shí)進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。
第四章 外部審核與發(fā)證
第二十二條 船員管理質(zhì)量管理體系應(yīng)接受主管機(jī)關(guān)組織的外部審核。外部審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。
第二十三條 海事管理機(jī)構(gòu)建立并運(yùn)行質(zhì)量體系至少3個(gè)月后可向主管機(jī)關(guān)提出初次審核申請(qǐng)，并提交以下材料：
（一） 質(zhì)量管理體系審核申請(qǐng)表；
（二） 質(zhì)量手冊(cè)；
（三） 質(zhì)量管理體系文件清單；
（四） 建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系的情況報(bào)告；
（五） 經(jīng)授權(quán)或申請(qǐng)授權(quán)的船員管理業(yè)務(wù)項(xiàng)目說明；
（六） 內(nèi)部審核和管理評(píng)審報(bào)告；
（七） 主管機(jī)關(guān)要求的其他文件和材料。
第二十四條 海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在《質(zhì)量管理體系證書》簽發(fā)之日起第27至33個(gè)月之間提出中間審核申請(qǐng)，并提交以下材料：
（一） 質(zhì)量管理體系審核申請(qǐng)表；
（二） 船員管理質(zhì)量管理體系實(shí)施情況報(bào)告；
（三） 質(zhì)量管理體系文件修改情況說明；
（四） 船員管理業(yè)務(wù)變化的情況說明。
第二十五條 海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理體系證書有效期屆滿之日3個(gè)月前提出換證審核申請(qǐng)，提交材料要求同中間審核。
第二十六條 主管機(jī)關(guān)根據(jù)審核申請(qǐng)，組織有資格的審核員組成審核組對(duì)海事管理機(jī)構(gòu)的船員管理質(zhì)量管理體系實(shí)施獨(dú)立審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系的符合性、有效性和連續(xù)性。
第二十七條 主管機(jī)關(guān)根據(jù)審核結(jié)論決定頒發(fā)或不予頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書，或在質(zhì)量管理體系證書上做相應(yīng)的簽注。
質(zhì)量管理體系證書有效期不超過5年，其有效性服從于有效期內(nèi)各次外部審核的結(jié)果。
第二十八條 海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)新增船員管理業(yè)務(wù)項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)申請(qǐng)附加審核并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請(qǐng)表；
（二）擬新增船員管理業(yè)務(wù)項(xiàng)目的可行性報(bào)告；
（三）質(zhì)量管理體系文件修訂情況的說明；
第二十九條 海事管理機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形時(shí)，主管機(jī)關(guān)應(yīng)對(duì)其實(shí)施跟蹤審核：
（一）船員管理工作中存在嚴(yán)重違規(guī)行為或重大問題；
（二）未在規(guī)定期限內(nèi)完成不符合項(xiàng)的整改或不符合項(xiàng)未能有效糾正的；
（三）發(fā)生其他可能影響質(zhì)量管理體系有效性的重大事件。
第三十條 初次審核、中間審核、換證審核、跟蹤審核未通過的，應(yīng)在3個(gè)月后向主管機(jī)關(guān)申請(qǐng)初次審核。
附加審核未通過的，可重新申請(qǐng)附加審核。
第三十一條 主管機(jī)關(guān)對(duì)質(zhì)量管理體系審核未通過的海事管理機(jī)構(gòu)，可采取暫停其開展的船員管理業(yè)務(wù)或調(diào)整其船員管理業(yè)務(wù)授權(quán)的處理措施。
第三十二條 主管機(jī)關(guān)應(yīng)建立審核工作管理檔案，以保證審核工作具有可追溯性。
第五章 附 則
第三十三條 本規(guī)則下列用語的含義是：
（一）“質(zhì)量管理體系”是指為實(shí)施質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、程序、過程和資源。
（二）“最高管理者”是指在最高管理層指揮和控制海事管理機(jī)構(gòu)的一個(gè)人或一組人。
（三）“質(zhì)量管理體系審核”是指為判斷海事管理機(jī)構(gòu)所建立的質(zhì)量管理體系是否符合有關(guān)規(guī)則和文件的要求，質(zhì)量管理活動(dòng)是否按預(yù)定的程序進(jìn)行，以及這些規(guī)則和文件是否得到有效地貫徹實(shí)施，并達(dá)到預(yù)定目標(biāo)而由審核員進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。質(zhì)量管理體系審核分為內(nèi)部審核和外部審核。
（四）“內(nèi)部審核”是指由海事管理機(jī)構(gòu)自身組織具有資格的審核員進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（五）“外部審核”是指由主管機(jī)關(guān)指派的具有資格的審核員組成的審核組進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（六）“審核員”是指經(jīng)主管機(jī)關(guān)認(rèn)可具備相應(yīng)質(zhì)量管理體系審核資格的人員。
（七）“初次審核”是指為向海事管理機(jī)構(gòu)第—次頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。以確定被審核單位的質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理體系的基本要求，確定質(zhì)量體系能否連續(xù)和有效地實(shí)現(xiàn)保證船員管理的既定質(zhì)量目標(biāo)，是對(duì)質(zhì)量管理體系的全面審核。
（八）“中間審核”是指為進(jìn)行質(zhì)量管理體系證書中間簽注而實(shí)施的質(zhì)量管理體系定期審核。主要目的是檢查質(zhì)量管理體系在運(yùn)行中的連續(xù)性、有效性，尤其對(duì)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)和糾正不符合項(xiàng)的有效性做出客觀的評(píng)價(jià)，是對(duì)質(zhì)量管理體系的全面審核。
（九）“換證審核”是指為換發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系定期審核。以確定質(zhì)量管理體系是否仍然符合質(zhì)量管理體系證書的發(fā)證條件，是對(duì)質(zhì)量管理體系的全面審核。
（十）“附加審核”是指按照本規(guī)則第二十八條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對(duì)質(zhì)量管理體系文件的修訂情況進(jìn)行審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系文件是否符合本規(guī)則的基本要求。。
（十一）“跟蹤審核”是指按照本規(guī)則第二十九條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對(duì)不符合項(xiàng)的糾正情況和質(zhì)量管理體系改進(jìn)情況進(jìn)行審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系對(duì)船員管理質(zhì)量控制的有效性。
（十二）“證書”是指海事管理機(jī)構(gòu)在船員管理過程中簽發(fā)和簽注的各類證書、證明。
第三十四條 本規(guī)則所述之船員定義適用于引航員和磁羅經(jīng)校正員。
第三十五條 質(zhì)量管理體系證書由主管機(jī)關(guān)統(tǒng)一印制。
第三十六條 本規(guī)則自2012年3月1日起實(shí)施。
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