第一章 總 則
第一條 為保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國船員條例》和經(jīng)修正的《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系的建立、實施、審核和發(fā)證活動。
第三條 開展船員教育和培訓(xùn)的機構(gòu)必須依據(jù)本規(guī)則建立、實施船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系，并通過審核機構(gòu)組織的質(zhì)量管理體系審核，使船員教育和培訓(xùn)活動在質(zhì)量管理體系的連續(xù)控制之下進(jìn)行，以達(dá)到既定的目標(biāo)。
第四條 中華人民共和國海事局是實施本規(guī)則的主管機關(guān)。
審核機構(gòu)在主管機關(guān)授權(quán)范圍內(nèi)組織實施質(zhì)量管理體系審核活動。
第二章 質(zhì)量管理體系基本要求
第五條 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)建立船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系應(yīng)明確其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。
質(zhì)量方針是船員教育和培訓(xùn)總的質(zhì)量宗旨和方向，要與機構(gòu)總方針保持一致。
質(zhì)量目標(biāo)是船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)在質(zhì)量管理方面追求的目的，應(yīng)與質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測性。
第六條 職責(zé)、權(quán)限和溝通
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到規(guī)定和溝通。應(yīng)明確適當(dāng)?shù)耐緩�，確保對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。質(zhì)量管理體系范圍至少應(yīng)包括下列人員及所在部門：
（一）教學(xué)人員；
（二）教學(xué)和學(xué)員管理人員；
（三）招生、設(shè)施和設(shè)備、人事、文件資料、檔案、圖書教材等管理人員；
（四）內(nèi)部審核員；
（五）其他負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、運行的人員。
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)的最高管理者應(yīng)推進(jìn)質(zhì)量管理體系的建立、實施與持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行所需的資源。
最高管理者應(yīng)在本機構(gòu)的最高管理層指定1名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：
（一）負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、實施與持續(xù)改進(jìn)的管理；
（二）向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的運行情況和改進(jìn)的
需求；
（三）采取有效措施，不斷提高人員的質(zhì)量意識。
第七條 教學(xué)和培訓(xùn)計劃
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對專業(yè)人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制、評審、審批、發(fā)布、修改等過程進(jìn)行控制，對教學(xué)和培訓(xùn)實施計劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)計劃符合規(guī)定。
如直接采用主管機關(guān)制定的培訓(xùn)綱要，應(yīng)對培訓(xùn)實施計劃的編制、審批和發(fā)布進(jìn)行控制。
教學(xué)和培訓(xùn)計劃的編制應(yīng)滿足船員教育和培訓(xùn)相關(guān)國際公約、法規(guī)和規(guī)章的強制性要求，充分考慮適用對象、教學(xué)手段、師資力量、教學(xué)設(shè)備等因素，并考慮委托方要求（如有）、以往教學(xué)和培訓(xùn)計劃執(zhí)行的效果、船員市場需求等。
專業(yè)人才培養(yǎng)計劃（方案）、課程教學(xué)大綱（標(biāo)準(zhǔn)）的編制和評審人員應(yīng)包括具有管理級船員經(jīng)歷的人員，編制和評審活動應(yīng)由不同人員進(jìn)行。
教學(xué)和培訓(xùn)計劃活動過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第八條 招生與學(xué)員管理
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對招生、學(xué)籍管理、學(xué)員日常管理、檔案管理、證書發(fā)放的全過程進(jìn)行控制，以保證招生規(guī)模符合自身條件和主管機關(guān)的規(guī)定，學(xué)員在健康狀況、職業(yè)素養(yǎng)等方面符合規(guī)定要求。
招生和學(xué)員管理過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第九條 教學(xué)與管理人員
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)與管理人員的配備、培訓(xùn)和考核過程進(jìn)行控制，以達(dá)到以下目的：
（一）教學(xué)與管理人員按照要求得到相應(yīng)的配備、教育和培訓(xùn)，并具有履行其崗位職責(zé)的水平和能力；
（二）教學(xué)人員取得與所授課程有關(guān)的專業(yè)理論知識、專業(yè)教學(xué)經(jīng)歷和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用）；
（三）新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職或上崗前，熟悉崗位職責(zé)和要求。
人員的配備、培訓(xùn)和考核過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十條 場地、設(shè)施和設(shè)備
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對以下過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和培訓(xùn)所需的場地、設(shè)施和設(shè)備、教材和圖書資料符合規(guī)定要求并保持可用狀態(tài)。
（一）場地、設(shè)施和設(shè)備的配置、維護保養(yǎng)、使用和管理；
（二）消耗品的使用與補充；
（三）租用場地、設(shè)施和設(shè)備的評估與使用；
（四）教材和圖書資料的計劃、選用和管理。
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)識別由于外部或內(nèi)部要求的變化而引起的對場地、設(shè)施和設(shè)備需求的變更，及時補充和更新，以滿足船員教育和培訓(xùn)發(fā)展的需要。
場地、設(shè)施和設(shè)備的控制過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十一條 教學(xué)和訓(xùn)練的實施
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)人員的確定、教學(xué)準(zhǔn)備、教學(xué)實施、教學(xué)進(jìn)度與調(diào)課控制、實踐性教學(xué)的安全保障與節(jié)能環(huán)保、考試管理等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的實施符合相關(guān)規(guī)定。
教學(xué)和訓(xùn)練實施過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十二條 教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評估
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對教學(xué)和訓(xùn)練環(huán)節(jié)的檢查、教學(xué)和訓(xùn)練質(zhì)量的評估、檢查和評估結(jié)果的處置等過程進(jìn)行控制，以保證教學(xué)和訓(xùn)練的秩序和效果。
教學(xué)和訓(xùn)練的檢查與評估過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十三條 質(zhì)量記錄控制
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理體系運行相關(guān)質(zhì)量記錄的形式、標(biāo)識、記載、保存、檢索等過程進(jìn)行控制，明確質(zhì)量記錄的保存期限和地點，以提供質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)，保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量管理活動具有可追溯性。
第十四條 糾正和預(yù)防措施
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序，對不符合要求的情況的采集、原因分析、糾正措施的制定，以及糾正措施實施與驗證等活動進(jìn)行控制，以保證不符合要求的情況得到及時糾正。對潛在的不符合要求的情況制定并采取適當(dāng)和有效的預(yù)防措施，防止不符合要求的情況發(fā)生。
糾正和預(yù)防措施應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十五條 文件控制
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對質(zhì)量管理體系文件的擬定、審批、發(fā)布、識別、標(biāo)識、流轉(zhuǎn)、使用、保管、更新、作廢和歸檔等過程進(jìn)行控制。受控文件清單應(yīng)予保存并得到及時更新，保證在使用場所可獲得適用文件的有效版本。
文件控制應(yīng)明確記錄并予以保持。
第十六條 內(nèi)部審核和管理評審
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對內(nèi)部審核和管理評審的計劃與審批、準(zhǔn)備與實施、結(jié)果及處置等過程進(jìn)行控制。
內(nèi)部審核主要是檢查質(zhì)量管理體系的符合性，確定質(zhì)量管理體系是否有效、連續(xù)實施，內(nèi)部審核應(yīng)由具有資格的審核員組成的審核組具體實施。內(nèi)部審核至少應(yīng)每年進(jìn)行1次。
管理評審由最高管理者組織實施，主要是評價質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性。管理評審至少應(yīng)每年進(jìn)行1次。
船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部審核和管理評審結(jié)束后3個月內(nèi)，將內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果報審核機構(gòu)。
內(nèi)部審核和管理評審過程應(yīng)明確記錄并予以保持。
第三章 質(zhì)量管理體系文件要求
第十七條 質(zhì)量管理體系文件組成
質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：
（一）質(zhì)量手冊。用于闡明船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系，概述實現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。
質(zhì)量手冊至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)量管理組織機構(gòu)、部門職責(zé)、實現(xiàn)本規(guī)則第二章基本要求的途徑或方法。
（二）程序文件。用于描述質(zhì)量管理體系基本要求所涉及的過程，并規(guī)定實施這些過程的程序或方法。
程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序相關(guān)的部門或崗位職責(zé)、工作流程、依據(jù)的規(guī)范性文件、需要的質(zhì)量記錄。
一個文件可包括一個或多個基本要求。一個形成文件的基本要求可以被包含在多個文件中。
（三）支持性文件。用于明確具體的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。
支持性文件至少應(yīng)包括：
1.與船員教育和培訓(xùn)相關(guān)的國際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等外來文件；
2.本機構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、操作規(guī)范、規(guī)章制度等內(nèi)部文件。
第十八條 船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境和目標(biāo)的變化，及時進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。
第四章 外部審核與發(fā)證
第十九條 質(zhì)量管理體系應(yīng)接受審核機構(gòu)組織的外部審核。外部審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。
第二十條 船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)建立并運行質(zhì)量管理體系至少三個月后，可向?qū)徍藱C構(gòu)提出初次審核申請，并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請表；
（二）質(zhì)量手冊；
（三）質(zhì)量管理體系文件清單；
（四）質(zhì)量管理體系建立和實施情況報告；
（五）內(nèi)部審核和管理評審報告；
（六）審核機構(gòu)要求的其他材料。
第二十一條 船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理體系證書簽發(fā)之日起第27至第33個月之間提出中間審核申請，并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請表；
（二）質(zhì)量管理體系實施情況報告；
（三）質(zhì)量管理體系文件修改情況說明；
（四）船員培訓(xùn)項目變化的情況說明。
第二十二條 船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理體系證書有效期屆滿之日3個月前提出換證審核申請，提交材料要求同中間審核。
第二十三條 船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)新增船員培訓(xùn)項目或辦學(xué)層次發(fā)生變化的，應(yīng)申請附加審核，并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請表；
（二）質(zhì)量管理體系文件修訂情況的說明。
第二十四條 船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)出現(xiàn)以下情況之一，審核機構(gòu)應(yīng)組織實施跟蹤審核：
（一）初次獲得質(zhì)量管理體系證書并開始船員培訓(xùn)未滿1年；
（二）外審中的一般不符合項有三分之二在規(guī)定的時間內(nèi)未得到糾正；
（三）得到證實的重大質(zhì)量投訴；
（四）質(zhì)量管理體系連續(xù)和有效運行受到明顯影響，表現(xiàn)為局部性。
第二十五條 審核機構(gòu)根據(jù)船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)的審核申請，組織有資格的審核員組成審核組對其質(zhì)量管理體系實施獨立審核，以驗證質(zhì)量管理體系的符合性、有效性和連續(xù)性。
第二十六條 審核機構(gòu)根據(jù)審核結(jié)論決定頒發(fā)或不予頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書，或在質(zhì)量管理體系證書上做相應(yīng)的簽注。
質(zhì)量管理體系證書有效期不超過5年，其有效性服從于有效期內(nèi)各次外部審核的結(jié)果。
第二十七條 初次審核、中間審核、換證審核、跟蹤審核未通過的，可在3個月后向?qū)徍藱C構(gòu)申請初次審核。
附加審核未通過的，可重新申請附加審核。
第二十八條 審核機構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系審核管理檔案，以保證審核工作具有可追溯性。
第五章 附 則
第二十九條 下列用語的含義是：
（一）“質(zhì)量管理體系”是指為實施質(zhì)量管理的組織機構(gòu)、職責(zé)、程序、過程和資源。
（二）“最高管理者”是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)的一個人或一組人。
（三）“質(zhì)量管理體系審核” 是指為了確定質(zhì)量管理體系是否按規(guī)定建立，質(zhì)量活動是否按預(yù)定的程序安排，以及所有質(zhì)量管理程序是否有效地貫徹并達(dá)到目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨立的檢查。質(zhì)量管理體系審核分為內(nèi)部審核和外部審核。
（四）“內(nèi)部審核”是指由船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)自身組織具有資格的審核員進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（五）“外部審核”是指由審核機構(gòu)組織具有資格的審核員進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（六）“審核員”是指經(jīng)主管機關(guān)認(rèn)可具備質(zhì)量管理體系審核資格的人員。
（七）“初次審核”是指為向船員教育和培訓(xùn)機構(gòu)第一次頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，以確定被審核單位的質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本要求，確定質(zhì)量管理體系能否連續(xù)和有效地實現(xiàn)保證船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量的既定目標(biāo)，促進(jìn)被審核單位的質(zhì)量管理體系有效運行和不斷完善，是對質(zhì)量管理體系的全面審核。
（八）“中間審核”是指為進(jìn)行質(zhì)量管理體系證書有效期簽注而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系定期審核，以檢查被審核單位質(zhì)量管理體系在運行中的連續(xù)性、有效性，尤其對質(zhì)量管理體系實現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)和糾正不符合項的有效性做出客觀的評價，是對質(zhì)量管理體系的全面審核。
（九）“換證審核”是指為換發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系定期審核，以確定被審核單位質(zhì)量管理體系是否仍然符合質(zhì)量管理體系證書的發(fā)證條件，是對質(zhì)量管理體系的全面審核。
（十）“附加審核”是指按照本規(guī)則第二十三條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對質(zhì)量管理體系文件的修訂情況進(jìn)行審核，以驗證質(zhì)量管理體系文件是否符合本規(guī)則的基本要求。
（十一）“跟蹤審核”是指按照本規(guī)則第二十四條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對不符合項的糾正情況和質(zhì)量管理體系改進(jìn)情況進(jìn)行審核，以驗證質(zhì)量管理體系對船員教育和培訓(xùn)質(zhì)量控制的有效性。
第三十條 質(zhì)量管理體系證書由主管機關(guān)統(tǒng)一印制。
第三十一條 本規(guī)則自2012年3月1日起實施。
附件2：
中華人民共和國船員管理質(zhì)量管理規(guī)則
第一章 總 則
第一條 為保證我國船員管理工作的質(zhì)量，依據(jù)《中華人民共和國船員條例》及相關(guān)國際公約，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于海事管理機構(gòu)船員管理質(zhì)量管理體系的建立、實施、審核和發(fā)證活動。
上款所稱的船員管理包括船員注冊、培訓(xùn)、考試、發(fā)證、服務(wù)、適任能力跟蹤管理和海員健康證書管理等。
第三條 開展船員管理業(yè)務(wù)的海事管理機構(gòu)必須依照本規(guī)則建立與實施船員管理質(zhì)量管理體系，并通過中華人民共和國海事局組織的審核，使船員管理活動在質(zhì)量管理體系的連續(xù)控制之下進(jìn)行，以達(dá)到既定的目標(biāo)。
第四條 中華人民共和國海事局是實施本規(guī)則的主管機關(guān)。
第二章 質(zhì)量管理體系的基本要求
第五條 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)
海事管理機構(gòu)建立船員管理質(zhì)量管理體系應(yīng)明確其質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。
質(zhì)量方針是船員管理總的質(zhì)量宗旨和方向，要與海事管理機構(gòu)總方針保持一致。
質(zhì)量目標(biāo)是船員管理在質(zhì)量管理方面追求的目的，應(yīng)與質(zhì)量方針相適應(yīng)，并具有可測性。
第六條 職責(zé)、權(quán)限和溝通
海事管理機構(gòu)應(yīng)規(guī)定機構(gòu)內(nèi)船員管理的職責(zé)、權(quán)限，對所有管理、執(zhí)行、驗證船員管理活動并影響其質(zhì)量的部門和崗位，應(yīng)明確職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，并形成文件；應(yīng)明確適當(dāng)?shù)耐緩�，確保對質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行溝通。
海事管理機構(gòu)的最高管理者應(yīng)推動質(zhì)量管理體系的建立、實施與持續(xù)改進(jìn)，并確保質(zhì)量管理體系持續(xù)有效運行所需的資源。
最高管理者應(yīng)在本機構(gòu)的最高管理層指定1名管理者代表，無論該成員在其他方面的職責(zé)如何，應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限：
（一） 負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系建立、實施與持續(xù)改進(jìn)的管理；
（二） 向最高管理者報告質(zhì)量管理體系的運行情況和改進(jìn)
的需求；
（三） 采取有效措施，不斷提高人員的質(zhì)量意識。
第七條 人力資源
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對質(zhì)量管理體系內(nèi)人員的配備、聘任、培訓(xùn)和考核活動進(jìn)行控制，以確保：
（一）人員的配備滿足船員管理業(yè)務(wù)的需求；
（二）體系內(nèi)人員按照要求得到相應(yīng)的教育、培訓(xùn)，取得與崗位相關(guān)的專業(yè)理論知識、專業(yè)技能和相應(yīng)的船上任職資歷（如適用），具有持續(xù)履行其崗位職責(zé)的水平和能力；
（三）新聘或外聘人員及調(diào)至新崗位的人員，在就職上崗前，熟悉崗位職責(zé)和要求；
人員的配備、聘任、培訓(xùn)和考核活動應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第八條 場地、設(shè)施和設(shè)備
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對以下過程進(jìn)行控制，以確保船員管理工作所需要的場地、設(shè)施和設(shè)備符合規(guī)定的要求并保證其處于良好狀況。
（一）場地、設(shè)施和設(shè)備的配置、維護保養(yǎng)、使用和管理；
（二）消耗品的使用與補充；
（三）租用場地、設(shè)施和設(shè)備的評估與使用。
海事管理機構(gòu)應(yīng)識別由于外部或內(nèi)部要求的變化而引起的對場地、設(shè)施和設(shè)備需求的變更，及時補充和更新，以滿足船員管理發(fā)展的需要。
場地、設(shè)施和設(shè)備的管理和使用應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第九條 業(yè)務(wù)受理、審核、審批與證書簽發(fā)
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立文件化程序，對船員注冊、各類船員證書簽發(fā)與簽注和機構(gòu)資質(zhì)證書的簽發(fā)與簽注等業(yè)務(wù)的受理、審核與審批過程進(jìn)行控制，以確保業(yè)務(wù)的受理、審核與審批工作符合規(guī)定。
船員證書的簽發(fā)與簽注包括各類船員證書、證明等的簽發(fā)或簽注，以及我國對其他締約國所簽發(fā)證書的承認(rèn)簽證；機構(gòu)資質(zhì)證書的簽發(fā)與簽注包括機構(gòu)資質(zhì)許可證、質(zhì)量體系證書等的簽發(fā)與簽注。
海事管理機構(gòu)應(yīng)對業(yè)務(wù)的受理、審核、審批各環(huán)節(jié)的工作流程、操作要求進(jìn)行規(guī)范，對各類證書的制作、注銷與銷毀、空白證書管理、印章管理等過程進(jìn)行控制，確保各類證書簽發(fā)與管理的全過程符合規(guī)定的要求。
業(yè)務(wù)受理、審核、審批與證書簽發(fā)過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十條 船員培訓(xùn)
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立船員培訓(xùn)管理的文件化程序，對船員培訓(xùn)機構(gòu)資質(zhì)保持、培訓(xùn)活動的日常檢查、針對性檢查、定期檢查、復(fù)查結(jié)果處理、評價分析以及對船員培訓(xùn)機構(gòu)質(zhì)量管理體系的審核等管理活動進(jìn)行控制，以確保各個環(huán)節(jié)和過程按規(guī)定進(jìn)行。
船員培訓(xùn)管理過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十一條 船員考試
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立船員考試（包括理論考試、評估和實際操作考試）的文件化程序，對試題控制、評判標(biāo)準(zhǔn)的制定、考試的計劃與實施、考試結(jié)果的評定和考試全過程的評價進(jìn)行控制，以確保船員考試工作符合規(guī)定的要求。
海事管理機構(gòu)應(yīng)對試題的運作進(jìn)行控制，確保試題從形成到使用完畢的全過程均處于連續(xù)的受控狀態(tài)，使試題符合保密性和公正性的原則；海事管理機構(gòu)應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員對試題和評判標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，確保試題符合考試大綱的要求，評判標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。
海事管理機構(gòu)應(yīng)制定考試計劃和實施方案�？荚囉媱澋闹贫☉�(yīng)至少包括擬定、審批、變更、發(fā)布等環(huán)節(jié)；實施方案應(yīng)明確考試時間、試題的準(zhǔn)備,場地、設(shè)施和設(shè)備的落實，以及考官、監(jiān)考人員、評估員安排和應(yīng)急預(yù)案等�？荚囉媱澓蛯嵤┓桨傅闹贫�，應(yīng)充分考慮考試的類別、形式等情況。
海事管理機構(gòu)應(yīng)對考試結(jié)果的評定進(jìn)行控制，確保考試結(jié)果的評判、核對、公布、查詢等全過程均處于受控狀態(tài)，保證考試結(jié)果評定的準(zhǔn)確性和公正性。
海事管理機構(gòu)應(yīng)適時對試題和評判標(biāo)準(zhǔn)以及考試的組織、實施和結(jié)果進(jìn)行評價。
海事管理機構(gòu)應(yīng)對各類考試過程中可能出現(xiàn)的應(yīng)急情況進(jìn)行標(biāo)識，并制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。
試題的控制、評判標(biāo)準(zhǔn)的制定、考試計劃與實施方案的制定、考試的實施和考試結(jié)果的評定和評價等過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十二條 船員適任能力跟蹤
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立船員適任能力跟蹤的文件化程序，建立船員適任能力信息溝通與反饋機制，對船員適任能力的保持狀況進(jìn)行連續(xù)跟蹤，以確保對未能保持適任能力船員的考核、違法記分及處理、行政處罰的過程和結(jié)果處理處于受控狀態(tài)，保證各個環(huán)節(jié)符合規(guī)定的要求。
船員適任能力跟蹤過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十三條 海員健康證書
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立海員健康證書管理的文件化程序，對海員體檢機構(gòu)、主檢醫(yī)師報備、健康證書簽發(fā)的管理和監(jiān)督檢查等活動進(jìn)行控制，以確保海員健康證書管理工作符合規(guī)定的要求。
對海員健康證書管理的過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十四條 船員服務(wù)
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立船員服務(wù)管理的文件化程序，對船員服務(wù)機構(gòu)、海員外派機構(gòu)和海員證申辦單位的資質(zhì)保持、服務(wù)活動的監(jiān)督檢查等管理活動進(jìn)行控制，以確保船員服務(wù)管理工作符合規(guī)定的要求。
對船員服務(wù)機構(gòu)、海員外派機構(gòu)和海員證申辦單位的管理過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十五條 檔案管理
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立檔案管理的文件化程序，對船員各類檔案、船員培訓(xùn)管理檔案、船員服務(wù)管理檔案的收集、登記、整理、保管、利用、統(tǒng)計、遷移、銷毀等管理全過程進(jìn)行控制，以確保檔案管理工作符合規(guī)定的要求。
檔案管理的全過程應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十六條 質(zhì)量記錄控制
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量記錄控制的文件化程序，對與質(zhì)量管理體系運行過程相關(guān)的質(zhì)量記錄的標(biāo)識、記載、格式、保存、檢索等活動進(jìn)行控制，明確質(zhì)量記錄的保存期限和地點，以提供質(zhì)量管理體系有效運行的證據(jù)，保證質(zhì)量管理活動過程具有可追溯性。
第十七條 糾正和預(yù)防措施
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立糾正和預(yù)防措施的文件化程序，對不符合要求的情況的采集、原因分析、糾正措施的制定、實施與驗證等活動進(jìn)行控制，以保證其及時得到糾正。對潛在的不符合要求的情況制定并采取適當(dāng)和有效的預(yù)防措施，防止不符合要求的情況的發(fā)生。
糾正和預(yù)防措施應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十八條 文件控制
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立文件控制的文件化程序，對質(zhì)量管理體系文件的擬定、審批、發(fā)布、識別、標(biāo)識、流轉(zhuǎn)、使用、保管、更新、作廢和歸檔進(jìn)行控制，受控文件清單應(yīng)予保存并得到及時更新，保證在使用場所可獲得適用文件的有效版本。
文件控制應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第十九條 內(nèi)部審核和管理評審
海事管理機構(gòu)應(yīng)建立內(nèi)部審核和管理評審的文件化程序，對內(nèi)部審核和管理評審計劃的制定與審批、準(zhǔn)備與實施、結(jié)果及處置等過程進(jìn)行控制。
內(nèi)部審核主要是檢查質(zhì)量管理體系的符合性，確定質(zhì)量管理體系是否有效、連續(xù)運行，應(yīng)由具有資格的審核員組成的審核組具體實施。內(nèi)部審核活動每年至少進(jìn)行1次。
管理評審由最高管理者組織實施，管理評審主要是評價質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和提出持續(xù)改進(jìn)的需要。管理評審活動每年至少進(jìn)行1次。
海事管理機構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部審核和管理評審結(jié)束后3個月內(nèi)，將內(nèi)部審核和管理評審結(jié)果報主管機關(guān)。
內(nèi)部審核和管理評審應(yīng)明確相應(yīng)的記錄并予以保持。
第三章 質(zhì)量管理體系文件的要求
第二十條 質(zhì)量管理體系文件組成。
質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：
（一）質(zhì)量手冊，用于闡明海事管理機構(gòu)的質(zhì)量方針和目標(biāo)，介紹質(zhì)量管理體系，概述實現(xiàn)質(zhì)量管理體系基本要求的途徑或方法。
質(zhì)量手冊至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)量管理組織機構(gòu)、部門職責(zé)，實現(xiàn)本規(guī)則第二章基本要求的途徑或方法。
（二）程序文件，用于描述質(zhì)量管理體系要求所涉及的活動，并規(guī)定實施這些活動的程序和方法。
程序文件至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：目的、適用范圍、該程序涉及的相關(guān)部門或崗位的職責(zé)、工作流程、支持性文件、保持的質(zhì)量記錄。
一個文件可包括一個或多個基本要求，一個形成文件的基本要求可以被包含在多個文件中。
（三）支持性文件，用于明確具體的工作規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。
支持性文件至少應(yīng)包括：
1.與船員管理相關(guān)的國際公約、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)等外來文件；
2.本機構(gòu)的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)書、操作規(guī)范、管理制度等內(nèi)部文件。
第二十一條 海事管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)環(huán)境和目標(biāo)的變化，及時進(jìn)行質(zhì)量管理體系文件的修改，以持續(xù)保證質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。
第四章 外部審核與發(fā)證
第二十二條 船員管理質(zhì)量管理體系應(yīng)接受主管機關(guān)組織的外部審核。外部審核分為初次審核、中間審核、換證審核、附加審核和跟蹤審核。
第二十三條 海事管理機構(gòu)建立并運行質(zhì)量體系至少3個月后可向主管機關(guān)提出初次審核申請，并提交以下材料：
（一） 質(zhì)量管理體系審核申請表；
（二） 質(zhì)量手冊；
（三） 質(zhì)量管理體系文件清單；
（四） 建立和實施質(zhì)量管理體系的情況報告；
（五） 經(jīng)授權(quán)或申請授權(quán)的船員管理業(yè)務(wù)項目說明；
（六） 內(nèi)部審核和管理評審報告；
（七） 主管機關(guān)要求的其他文件和材料。
第二十四條 海事管理機構(gòu)應(yīng)在《質(zhì)量管理體系證書》簽發(fā)之日起第27至33個月之間提出中間審核申請，并提交以下材料：
（一） 質(zhì)量管理體系審核申請表；
（二） 船員管理質(zhì)量管理體系實施情況報告；
（三） 質(zhì)量管理體系文件修改情況說明；
（四） 船員管理業(yè)務(wù)變化的情況說明。
第二十五條 海事管理機構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理體系證書有效期屆滿之日3個月前提出換證審核申請，提交材料要求同中間審核。
第二十六條 主管機關(guān)根據(jù)審核申請，組織有資格的審核員組成審核組對海事管理機構(gòu)的船員管理質(zhì)量管理體系實施獨立審核，以驗證質(zhì)量管理體系的符合性、有效性和連續(xù)性。
第二十七條 主管機關(guān)根據(jù)審核結(jié)論決定頒發(fā)或不予頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書，或在質(zhì)量管理體系證書上做相應(yīng)的簽注。
質(zhì)量管理體系證書有效期不超過5年，其有效性服從于有效期內(nèi)各次外部審核的結(jié)果。
第二十八條 海事管理機構(gòu)申請新增船員管理業(yè)務(wù)項目時，應(yīng)申請附加審核并提交以下材料：
（一）質(zhì)量管理體系審核申請表；
（二）擬新增船員管理業(yè)務(wù)項目的可行性報告；
（三）質(zhì)量管理體系文件修訂情況的說明；
第二十九條 海事管理機構(gòu)發(fā)生下列情形時，主管機關(guān)應(yīng)對其實施跟蹤審核：
（一）船員管理工作中存在嚴(yán)重違規(guī)行為或重大問題；
（二）未在規(guī)定期限內(nèi)完成不符合項的整改或不符合項未能有效糾正的；
（三）發(fā)生其他可能影響質(zhì)量管理體系有效性的重大事件。
第三十條 初次審核、中間審核、換證審核、跟蹤審核未通過的，應(yīng)在3個月后向主管機關(guān)申請初次審核。
附加審核未通過的，可重新申請附加審核。
第三十一條 主管機關(guān)對質(zhì)量管理體系審核未通過的海事管理機構(gòu)，可采取暫停其開展的船員管理業(yè)務(wù)或調(diào)整其船員管理業(yè)務(wù)授權(quán)的處理措施。
第三十二條 主管機關(guān)應(yīng)建立審核工作管理檔案，以保證審核工作具有可追溯性。
第五章 附 則
第三十三條 本規(guī)則下列用語的含義是：
（一）“質(zhì)量管理體系”是指為實施質(zhì)量管理的組織機構(gòu)、職責(zé)、程序、過程和資源。
（二）“最高管理者”是指在最高管理層指揮和控制海事管理機構(gòu)的一個人或一組人。
（三）“質(zhì)量管理體系審核”是指為判斷海事管理機構(gòu)所建立的質(zhì)量管理體系是否符合有關(guān)規(guī)則和文件的要求，質(zhì)量管理活動是否按預(yù)定的程序進(jìn)行，以及這些規(guī)則和文件是否得到有效地貫徹實施，并達(dá)到預(yù)定目標(biāo)而由審核員進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的檢查。質(zhì)量管理體系審核分為內(nèi)部審核和外部審核。
（四）“內(nèi)部審核”是指由海事管理機構(gòu)自身組織具有資格的審核員進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（五）“外部審核”是指由主管機關(guān)指派的具有資格的審核員組成的審核組進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。
（六）“審核員”是指經(jīng)主管機關(guān)認(rèn)可具備相應(yīng)質(zhì)量管理體系審核資格的人員。
（七）“初次審核”是指為向海事管理機構(gòu)第—次頒發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核。以確定被審核單位的質(zhì)量管理體系是否符合質(zhì)量管理體系的基本要求，確定質(zhì)量體系能否連續(xù)和有效地實現(xiàn)保證船員管理的既定質(zhì)量目標(biāo)，是對質(zhì)量管理體系的全面審核。
（八）“中間審核”是指為進(jìn)行質(zhì)量管理體系證書中間簽注而實施的質(zhì)量管理體系定期審核。主要目的是檢查質(zhì)量管理體系在運行中的連續(xù)性、有效性，尤其對質(zhì)量管理體系實現(xiàn)既定質(zhì)量目標(biāo)和糾正不符合項的有效性做出客觀的評價，是對質(zhì)量管理體系的全面審核。
（九）“換證審核”是指為換發(fā)質(zhì)量管理體系證書而進(jìn)行的質(zhì)量管理體系定期審核。以確定質(zhì)量管理體系是否仍然符合質(zhì)量管理體系證書的發(fā)證條件，是對質(zhì)量管理體系的全面審核。
（十）“附加審核”是指按照本規(guī)則第二十八條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對質(zhì)量管理體系文件的修訂情況進(jìn)行審核，以驗證質(zhì)量管理體系文件是否符合本規(guī)則的基本要求。。
（十一）“跟蹤審核”是指按照本規(guī)則第二十九條的規(guī)定進(jìn)行的質(zhì)量管理體系審核，主要對不符合項的糾正情況和質(zhì)量管理體系改進(jìn)情況進(jìn)行審核，以驗證質(zhì)量管理體系對船員管理質(zhì)量控制的有效性。
（十二）“證書”是指海事管理機構(gòu)在船員管理過程中簽發(fā)和簽注的各類證書、證明。
第三十四條 本規(guī)則所述之船員定義適用于引航員和磁羅經(jīng)校正員。
第三十五條 質(zhì)量管理體系證書由主管機關(guān)統(tǒng)一印制。
第三十六條 本規(guī)則自2012年3月1日起實施。
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